华泰量化智慧A,华泰量化智慧C: 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

    华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金       更新的招募说明书    基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司    基金托管人：中国工商银行股份有限公司         二〇二四年七月      华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书                          （更新）                              重要提示   华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 3 月 置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】439 号）的注册，进行募集。本基金 的基金合同于 2015 年 6 月 3 日正式生效。   华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响 而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等 等。   本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交 易机制相关的特有风险。   投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资 料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 长期持有。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。   本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。                                       华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 一、绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风 险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等 有关法律法规以及《华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 二、释义  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   对基金合同的任何有效修订和补充   活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充   及其更新   份额发售公告》   解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等   三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁   布机关对其不时做出的修订   资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订   开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订   集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订   《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订   包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 额余额及其变动情况的账户 申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 月              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 额的行为 额的行为 将基金份额兑换为现金的行为 人服务的费用 不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 资产的价值总和            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 净值的过程 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限 在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流 动性的金融工具 料概要》及其更新                    华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 三、基金管理人    （一）基金管理人概况    名称：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层    法定代表人：贾波    成立日期：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178 号    经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织形式：有限责任公司    注册资本：贰亿元人民币    存续期间：持续经营    联系人：汪莹白    联系电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技术产业股份有限公司 2%。    （二）主要人员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部 总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融 券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负 责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总经理，2010 年至 2013 年任巴克莱资本（香港）董事总经理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席执行官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 执行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总 经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。    李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所 合伙人。    田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月至今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国人民大学商学院教授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国人民大学退休。    尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总 经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 美国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任 基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起 任华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏 瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资 基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任 华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞 中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红 利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020 年 9 月 起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月起 任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021 年 的基金经理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放 式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式 指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 （QDII）的基金经理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副 总监。   韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。   田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理， 投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合 型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智慧灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合 型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合 型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 柏瑞量化创享混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结 算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球 股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018 年 8 月起任公司副总经理，现任公司副总经理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞消费成长灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金的基金 经理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金的基金经理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理，国 联安基金管理有限公司副总经理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总 经理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技术部总监。   裴晓思先生：副总经理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司非银客户部总 经理助理（主持工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   笪篁先生，美国明尼苏达大学双城分校金融数学硕士，曾任中国金融期货交易所债券事业 部助理经理。2016 年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任量化与海外投资部助理研究 员、研究员、高级研究员。2020 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 9 月 起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混 合型发起式证券投资基金的基金经理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 1000 指数增强型证券投资 基金的基金经理。   历任基金经理：   田汉卿女士，2015 年 6 月 3 日至 2021 年 11 月 2 日任本基金基金经理。   主席：总经理韩勇先生；   成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；总经理助理沈 雪峰女士；总经理助理董辰先生；总经理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他人 员列席投资决策委员会会议。   上述人员之间不存在近亲属关系。            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （三）基金管理人的职责 申购、赎回、转换和登记事宜； 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管 理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回 和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 关资料；   （四）基金管理人的承诺 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；   （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；   （9）贬损同行，以抬高自己；   （10）以不正当手段谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；   （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；   （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。   （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；   （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （五）基金管理人的内部控制制度   （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；   （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行；   （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控 制的建立和执行部门；   （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   （1）控制环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会， 对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理 人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。   公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专业意见及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。   （2）风险评估   公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 公司董事会及高层管理人员。   （3）控制活动   控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。   自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立内部控制的第三道防线。   （4）信息与沟通   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可 以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。   （5）内部监控   内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。   （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；   （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 四、基金托管人   （一）基金托管人基本情况   名称：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时间：1984 年 1 月 1 日   法定代表人： 廖林   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元   联系电话：010-66105799   联系人：郭明   （二）主要人员情况     截至 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 38 岁，99%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。   （三）基金托管业务经营情况   作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的 管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资 产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券 化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时 在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连续二十 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 97 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。   （四）基金托管人的内部控制制度   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是 分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全 过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”   保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防 范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、 有效、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产 托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。   （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。   （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。   （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。   （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。   （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。   （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。      （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良 好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。      （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。      （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。      （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。      （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。      （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。      （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实 战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。      （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。      （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 的组织结构。   （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制 度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。   （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资 产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。   基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时 核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  法定代表人：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  联系人：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表人：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号  办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号  法定代表人：李宜心  客服电话：0757-22388888  公司网址：www.sdebank.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：邓晖                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表人：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表人：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表人：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    上海东证期货有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表人：卢大印    客服电话：95503    公司网址：www.dzqh.com.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表人：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 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  网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表人：章宏韬   客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表人：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国） 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注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表人：王德英 联系人：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表人：戴媛               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表人：杨柳 联系人: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 何静 联系人：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表人：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：陈萍 联系人: 董小翠 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人： 惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表人：马金 客服电话：021-64382363 公司网站：www.ajcf.com.cn 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网站：http://jr.tuniu.com 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 公司网站：www.msftec.com 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 联系人: 陈亮 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 客服电话：4009180808               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 公司网站：www.xds.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表人：弭洪军 联系人: 杨健 客服电话：400-876-5716 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电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表人：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：戴晓云 客服热线：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人：沈茹意                      华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金     联系人：邓琦     电话：13816003070     传真：021-68889283     客服电话：021-68889082     公司网址：www.pytz.cn     注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层     办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)     法定代表人：程刚     联系人：张旭     电话：010-58160168     传真：010-58160173     客服电话：400-810-5919     公司网址：www.fengfd.com     注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号     法定代表人：王荻     联系人：方凯鑫     电话：0851-88405606     传真：0851-88405599     客服电话：0851-88235678 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办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表人：宋晓言 联系人：马烨莹 联系电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 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客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人： 张俊 联系人: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表人： 才殿阳 联系人: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 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   注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层    法定代表人：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号    办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号    法定代表人：沈和付    客服电话：95578    公司网址：www.gyzq.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部    法定代表人：张纳沙                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   客服电话：95536   公司网址：www.guosen.com.cn   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法定代表人：王宜四   客服电话：400-886-6567   公司网址：www.avicsec.com   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表人：杨玉成   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层   办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层   法定代表人：徐朝晖   客户服务电话：95582   网站：www.westsecu.com   注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼   法定代表人：裘强   客服电话：（0791）6285337   公司网址：www.gsstock.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表人：张伟   客服电话：95597               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表人：李安有 客服电话：400-6180-315 网址：www.iztzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国） 公司网址：www.ctsec.com                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表人：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表人：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表人：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表人：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表人：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com                     华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    法定代表人：刘晓洁    客服电话：4006004882    公司网站：www.hhqh.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表人：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼    法定代表人：刘强    客服电话：95341    公司网站：www.ytzq.com    注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层    法定代表人：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表人：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表人：胡智                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼    法定代表人：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表人：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元    办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元    法定代表人： 何静    联系人：任旒    公司网址：www.hongdianfund.com/    客服电话：400-068-1176    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表人：许欣    客服热线：400-100-2666    网站：www.zocaifu.com    注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 联系人: 陈亮 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表人：弭洪军 联系人: 杨健 客服电话：400-876-5716                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 联系人：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人: 王舰 客服电话：021-61265457 公司网址： www.youyufund.com 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表人：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人：沈茹意 联系人：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室                   华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金     办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室     法定代表人：于海锋     联系人：曾健灿     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室     法定代表人： 黄欣     联系人：戴珉微     联系电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表人：穆飞虎     联系人：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表人：章知方     联系人：陈慧慧     电话：010-85657353     客服电话：400-920-0022     公司网址：licaike.hexun.com               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表人：宋晓言 联系人：马烨莹 联系电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人： 李兴春 联系人: 张仕钰 联系电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠 联系人：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：闫振杰                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    联系人： 宋晋荣    联系电话：010-59601366 转 7167    客服电话：400-818-8000    公司网站：www.myfund.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表人：沈丹义    联系人: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦•    法定代表人：林海峰    联系人：李睿豪    联系电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表人：赖任军    联系人：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 法定代表人：齐剑辉 联系人：杨家明 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人： 吴强 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人：邹保威 联系人: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：盛超 联系人: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表人： 张昱                   华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    联系人：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表人：王珺    联系人：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12 和    法定代表人：杨文斌    联系人：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表人： 张俊    联系人: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表人： 才殿阳                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 联系人: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表人：陈祎彬 联系人：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表人：张斌 联系人: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：贾冠华                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表人：王德英 联系人：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表人：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表人：杨柳   联系人: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并及时在基金管理人网站公示。   （二）注册登记机构  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司  住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  法定代表人：贾波  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  联系人：赵景云   （三）律师事务所和经办律师  名称：上海源泰律师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室  负责人：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  经办律师：刘佳   （四）会计师事务所和经办注册会计师   机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、胡莲莲 联系人：胡莲莲 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                     华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的募集    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有 关规定，并根据 2015 年 3 月 25 日中国证监会《关于准予华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证 券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】439 号）注册募集。    （一）基金类型    混合型证券投资基金    （二）基金存续期    不定期    （三）基金运作方式    契约型开放式    （四）募集方式和销售场所    本基金通过基金管理人的直销和中国工商银行等代销机构的销售网点公开发售。    投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和 具体业务规则请登录本公司网站查询。    销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公 告》及代销机构的相关公告。    （五）募集期限    本基金自 2015 年 5 月 19 日至 2015 年 6 月 1 日公开发售。根据《运作办法》的规定，如 果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延 长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个 月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。本基金的实际发售时间为 2015 年 5 月 19 日 至 2015 年 6 月 1 日。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （六）募集对象   本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   （七）基金的最低募集份额总额及金额   本基金募集份额总数不低于 2 亿份，募集金额总额不低于 2 亿元。   （八）基金的面值   本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元，以初始面值发售。   （九）投资人对基金份额的认购   投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法 律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而 仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资 者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。   （3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。   （4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限。   （2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定,代销网点和基金管理人的网 上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为 1,000 元人民币，单笔认购最低金额为 1,000 元 人民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 5 万元人民币，已在直销柜台有认/申购 本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1,000 元人 民币。   各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。                   华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   本基金采取金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。           认购金额（M，含认购费，元）    认购费率                 M               M≥500 万     1000 元/笔   投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金财产。   认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者所有，投资者的总认购份额的计算方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购费用＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值   对于适用固定金额认购费的认购：   净认购金额＝认购金额－认购费用   净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份 额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额计算如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元   认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到   （十）募集资金及利息的处理 份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。      （十一）募集结果    本基金募集工作于 2015 年 6 月 1 日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合 伙 ） 验 资 ， 本 次 募集的 有 效 净 认 购 金 额为 906,808,361.90 元人 民 币， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 133,812.17 份。本次募集所有资金已于 2015 年 6 月 3 日全额划入本基金在 基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 托管专户。    本次募集有效认购户数为 15,939 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，本 次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 906,942,174.07 份，已分别计入各基金份额 持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。按照有关法律规定，本基金募集期间的信息披 露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的有关规定，本基金募 集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2015 年 6 月 3 日 获确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基 金。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 七、基金合同的生效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自 收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件 的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。   （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。   法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将、由基金管理人在招募说明 书“五、相关服务机构”及其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的开放日及时间  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购 开始公告中规定。  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回 开始公告中规定。  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。   （三）申购与赎回的原则 准进行计算；                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金      基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则 开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立；登 记机构确认基金份额时，申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者在提 交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回申请 成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。   遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个 工作日划出。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效 申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查 询。      （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元人民币；直销柜台每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元人民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元人民币；               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理人的网上交易系统和直 销柜台赎回申请的最低份额为 10 份，但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于 登记中心确认结果为准； 最低持有份额为 0.1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持 有份额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵 循销售机构的相关规定； 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关公告； 基金管理人进行前述调整必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价格   申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留 小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   （1）申购费   A 类基金份额：              申购金额（M，含申购费，                                申购费率            元）                   M                 M≥500 万      1000 元/笔               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   A 类基金份额：                    持有期限（Y）           赎回费率                     Y                  Y ≥730 日               0%   C 类基金份额：                   持有期限（Y）            赎回费率                    Y                  Y ≥30 日                0%   本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中 A 类基金份额持有期少于 30 日的赎回费用全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日 的赎回费用 75%归入基金财产，持有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回费用 50%归入基金财产， 持有期不少于 180 日的赎回费用 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相 关手续费。C 类份额赎回费用全额计入基金财产。   基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申 购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。   基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人可以适当调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购费用=申购金额-净申购金额                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值    对于适用固定金额认购费的认购：    净申购金额＝申购金额－认购费用    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元    申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，    赎回金额＝赎回份数×T 日各类基金份额净值    赎回费用＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回费用    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 180 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520 元    赎回费用＝10,520×0.50%＝52.60 元    净赎回金额＝10,520 - 52.60＝10,467.40 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假设 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,467.40 元。    T 日各类基金份额净值＝T 日各类基金资产净值/T 日发行在外的各类基金份额总数。    各类基金份额净值单位为元，计算结果保留小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，在报中国证 监会审核后，可以适当延迟计算或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前可以撤销。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。   （八）拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 申请。 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂 停接受基金申购申请的措施。 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 申请或延缓支付赎回款项。 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。   发生上述 1、2、3、5、6、7、8 项情形且基金管理人决定暂停赎回时，基金管理人应在当 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付， 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   （十）巨额赎回的认定及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放 日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日、 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份 额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理。 而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，基金管理人根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。如 下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规 则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上一开放日基金总份 额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   （十二）基金转换 额转换为基金管理人管理的另一只基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金开通转换业务时，基金管理人将另行公告具体情况。   （1）个人投资者申请基金转换时，应当提供下列材料：   委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。   （2）机构投资者申请基金转换时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金转换参照本公司或代销机构各相关规则。   （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日 多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；   （3）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入 基金的名称；   （4）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计算；   （5）基金份额在转换后，持有人对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额 的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认； 在转出申请得到部分确认的情况下，除投资者在提交转换申请时选择将当日未获办理部分予以 撤销外，延迟至下一个开放日办理，转出基金赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部转换为止。部分顺延转换 不受单笔赎回最低份额的限制；  （8）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；  （9）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。如 当日同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。   （十三）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有 权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以 持有本基金基金份额的投资人。  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份 额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司 法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易 过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   （十四）基金的转托管  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。   （十五）定期定额投资计划  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资 人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人 在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 制定和实施相应的业务规则。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资目标   利用定量投资模型，在有效控制风险的前提下，追求资产的长期增值，力争实现超越业绩 比较基准的投资回报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，经与基金托管人协商一致后，参与融资 融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理，届时基金 参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估 值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金 份额持有人大会审议。   （三）投资策略   本基金主要通过定量投资模型，选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合，在有效控 制风险的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。但在极端市场情况下，为保护投资 者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。   本基金运用的量化投资模型主要包括：   （1）多因子 alpha 模型——股票超额回报预测   多因子 alpha 模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础，结合前瞻性市场判断，用精               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超 值回报。概括来讲，本基金 alpha 模型的因子可归为如下几类：价值 （value）、质量 （quality）、动量（momentum）、成长（growth）、市场预期等等。公司的量化投研团队会 持续研究市场的状态以及市场变化，并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整。      多因子 alpha 模型利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量的各类信息，包 括来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市场状况 及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适合调整各因子类别的具体组成及权 重。      （2）风险估测模型——有效控制预期风险      本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施，有效控制投资组合的预期投资风险，并力 求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。      （3）交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩      本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以减少交易对业绩 造成的负面影响。在控制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。      （4）投资组合的优化和调整      本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动 性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分考虑各种市场信息的变化情 况，对投资组合进行相应调整，并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换手率。      本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。      固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交 易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回 购、银行存款、货币市场工具等。      本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等 因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的 资产类属配置策略。在固定收益资产投      资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差 和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。      在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。   权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险 控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。   在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基 金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融 衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。   本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对市场状态的判断；   （五）投资决策机制 审定基金定期投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。 定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。 行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资决策的依据。   （六）投资程序 资管理提供决策依据。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 和上市公司等的分析判断，形成基金投资计划。 具体品种的交易。 投资程序做出调整。      （七）业绩比较基准   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券市场，其成份 股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的中小市值股票， 综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。   随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业 绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征 的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致后， 对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大 会。      （八）风险收益特征   本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基 金。      （九）投资禁止行为与限制   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制；基金管理人应提前三个交易日公告，此 调整无需召开基金份额持有人大会。    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；    （2）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%；    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10%；    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内 予以全部卖出；    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的    （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人 在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制定 严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；    （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%；   （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；   （20）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%；   （21）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （22）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款 所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；   （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托 管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （十）投资组合比例调整   除上述第（2）、（12）、（23）、（24）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金      基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资 的监督与检查自基金合同生效之日起开始。      如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相 关限制。      （十一）基金的融资融券及转融通证券出借业务      在法律法规和政策规定允许的范围内，本基金可以参与融资融券及转融通证券出借业务。      （十二）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合报告      投资组合报告截止日为 2024 年 03 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号             项目                金额（元）                                                    （%）       其中：股票                      259,433,073.42        88.61       其中：债券                                   -            -             资产支持证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金                                                         占基金资产净值比 代码             行业类别               公允价值（元）                                                           例（%） A    农、林、牧、渔业                            2,423,891.00         0.83 B    采矿业                                17,988,853.00         6.19 C    制造业                               160,759,812.00        55.29 D    电力、热力、燃气及水生产和供      应业                                  7,406,557.90         2.55 E    建筑业                                 5,845,041.06         2.01 F    批发和零售业                              3,135,065.98         1.08 G    交通运输、仓储和邮政业                         3,529,567.96         1.21 H    住宿和餐饮业                                152,582.00         0.05 I    信息传输、软件和信息技术服务      业                                  13,749,152.92         4.73 J    金融业                                27,784,394.60         9.56 K    房地产业                                1,459,729.00         0.50 L    租赁和商务服务业                            7,362,599.36         2.53 M    科学研究和技术服务业                          1,230,103.23         0.42 N    水利、环境和公共设施管理业                       2,734,606.41         0.94 O    居民服务、修理和其他服务业                                  -            - P    教育                                  1,652,620.00         0.57 Q       卫生和社会工作                            856,347.00         0.29 R       文化、体育和娱乐业                        1,362,150.00         0.47 S       综合                                          -            -         合计                             259,433,073.42        89.22     注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码      股票名称   数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    注：本基金本报告期末未持有债券。    注：本基金本报告期末未持有债券。    注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。    注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。    注：本基金本报告期末未持有权证。                持仓量（买/                公允价值变动  代码       名称           合约市值(元)                      风险说明                  卖）                   （元）  IC2406 中证 500      15 15,618,000.00   146,197.06    -         股指期货 公允价值变动总额合计（元）                                        146,197.06 股指期货投资本期收益（元）                                        441,422.02 股指期货投资本期公允价值变动（元）                                    146,197.06    根据公募基金相关法规和本基金合同，我们可以使用股指期货进行加减仓位的投资操 作。本报告期间因市场流动性较差或者股指期货贴水较大时，我们有使用股指期货套保调整或 保持仓位。    注：本基金本报告期末未持有国债期货。    注：本基金本报告期末未持有国债期货。                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   注：本基金本报告期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。  序号       名称                   金额（元）   注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十、基金的业绩   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2024 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞量化智慧混合 A                               份额净值增       业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同生效起至今               56.72%   1.39%   -48.90%   1.51%   105.62%   -0.12%                            华泰柏瑞量化智慧混合 C                               份额净值增       业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同生效起至今               48.76%   1.24%   -2.72%    1.29%   51.48%    -0.05%                      华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 率变动的比较 注：A 类图示日期为 2015 年 6 月 3 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日期为 2018 年 6 月 19 日 至 2024 年 3 月 31 日。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。      （四）基金财产的保管和处分  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的 规定处分外，基金财产不得被处分。  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值目的  基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开放 式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。   （二）估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披 露基金净值的非交易日。   （三）估值对象  基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。   （四）估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定 公允价格；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格；  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律 法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方 协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金 的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对 外予以公布。   （五）估值程序 额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 另有规定的，从其规定。   每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投 资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值 错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔 偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及 时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估 值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责 任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成 其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的 赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利 的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损 失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。      （七）暂停估值的情形 人的利益，已决定延迟估值； 何情况； 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停基 金估值；      （八）基金净值的确认   用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净 值予以公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值错误处理； 会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值 错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要 的措施消除或减轻由此造成的影响。            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的 孰低数。   （三）基金收益分配原则 分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。   基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （六）收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2                华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理 人代付给销售机构。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结 束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。      （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。      （五）基金管理费和基金托管费的调整   基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率和基金 托管费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过， 但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十五、基金的会计与审计   （一）基金会计政策 下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 照有关规定编制基金会计报表； 确认。   （二）基金的年度审计 的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十六、基金的信息披露   （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合 同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和 易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 信息资料。   （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务 人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   （五）公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。      （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。      （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。      （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管 理人不再更新基金产品资料概要。      基金募集申请在中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管 协议登载在网站上。      基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书 的当日登载于指定媒介上。      基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日指定报刊休刊，则顺 延至法定节假日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同生效公告。      基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定 网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。      在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。      基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在 指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。      基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。      基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告 登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。      基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报 告。      如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。      本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 下列事件：  基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金  发生变动；  人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；  刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行  政处罚、刑事处罚；  者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关  联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；  和费率发生变更；  响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出 清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。   （六）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息 的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒 介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当 制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自 主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   （七）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延迟披露基金信息的情形 人的利益，已决定延迟估值； 何情况；  （九）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险、 基金投资科创板风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。  证券市场价格因受各种影响市场整体的因素如经济因素、政治因素、投资心理和交易监管 制度等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市 场价格波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运 行状况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀， 现金的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 上市公司的经营状况受到多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、 技术更新、研究开发、人员素质等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的发行人经营不善，导致其股票价格下跌、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券发行 人无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是开放式基金，基金规模将随着基 金投资人对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资人的连续大量赎回可能使基金资产难 以按照预先期望的价格变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 生流动性风险。   （二）管理风险   基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的管理风险包括以下几种具体风险：   由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指令的执行产生偏差或 错误；或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，事后也未能及时通知相关人员或 部门；或者银行间债券市场交易对手未能履约导致基金利益的直接损失。   当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指令无法及时传输等风险。   在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而使 得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是指 基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客观原 因与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道德而可能 引起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的 风险。   道德风险是指员工违背职业道德、法规和公司制度，通过内幕信息、利用工作程序中的漏              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。   （四）本基金特有的风险   本基金采用特定的量化投资模型进行个股超额收益的预测、组合构建和调整、交易成本和 风险控制，因此本基金投资过程中的多个环节将依赖于投资模型，从而导致本基金所面临的模 型风险高于传统混合型基金。   此外，本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具，带有一 定的投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险 高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比 例，控制股指期货的投资风险。   （5）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大 缺陷导致退市的情形；   （3）执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业 实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术产业和战略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值 均存在不确定性，股票投资市场风险加大。   科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，可能导致较大的股票价格 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，整体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下发行时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，基金存             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 在无法及时变现及其他相关流动性风险。  科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势 变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风 险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等 方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可 能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异 以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监 管环境差异可能导致的其他风险。   （七）其他风险  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控 制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十八、终止与基金财产的清算   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事 项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的终止事由  有下列情形之一的，经履行适当程序后，基金合同应当终止： 接的；   （三）基金财产的清算 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清算报告；  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书；             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金剩余财产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 十九、基金合同的内容摘要   （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权；  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；  （7）监督基金管理人的投资运作；  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁；  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：  （1）认真阅读并遵守基金合同；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；  （9）遵守基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则；  （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：  （1）依法募集基金；  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合 同规定的费用；  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通业务；  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为；  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和定期定额投资的业务规则；  （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；  （7）依法接受基金托管人的监督；  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印件；  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；  （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任；  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还 基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：   （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；   （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法 律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托 管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划 拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金 管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   （1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；   （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；   （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。   （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： 送达时间和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表 决意见寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。   （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或 托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额 持有人大会议程： 凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有 基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不少于 在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召 集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的 书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不少于 在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金 合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他 事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 6 条规定程序确定和公布监票人，然 后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授 权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席 会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席 大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有 人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额 持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个 工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项 均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管 人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合 会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理 人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任 监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为 限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代 表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，召集人应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。   （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （1）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，并自决议生效 后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当程序后，基金合同应当终止：   （1）基金份额持有人大会决定终止的；   （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。   （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。   （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （4）基金财产清算程序： 见书；   （5）基金财产清算的期限为 6 个月。   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报 刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   （四）争议解决方式   各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经一方提出协商 解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按 照当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均 具有约束力。仲裁费和律师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。  基金合同受中国法律管辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持 有二份，每份具有同等的法律效力。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                   华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 二十、基金托管协议的内容摘要    （一）托管协议当事人    名称：华泰柏瑞基金基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层    法定代表人：贾波    成立时间：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】178 号    注册资本：贰亿元人民币    组织形式：有限责任公司    经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续经营    电话：（021）38601777    传真：（021）50103016    联系人：赵景云    名称：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表人：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    联系人：郭明    成立时间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册资本：人民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续经营    经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债 券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务； 年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证 业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡 业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机构批准的其他业务。   （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查   （1）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融工具：   国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托 凭证、债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央 行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。   待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既 有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，经与基金托管人协商一致后，参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理，届时基金参 与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值 方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份 额持有人大会审议。 行监督：   I．按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期 限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。    II．根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：    a、本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；    b、在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；    c、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；    d、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%；    e、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；    f、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该 权证的 10%；    g、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；    h、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的    i、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    j、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10%；    k、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以 全部卖出；    m、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    n、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； 债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；    o、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之 二；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十；经基金 管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金    p、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的    q、本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过 基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    r、本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值 的 20%；    s、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定；    t、本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；    u、基金总资产不得超过基金净资产的 140%；    v、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；    w、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规 定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    x、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    y、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；    如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相 关限制    除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。    III.法规允许的基金投资比例调整期限    除上述第 b、l、w、x 项外，由于证券、期货市场波动、上市公司合并或基金规模变动等 基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人 应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规 定。    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基金 托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   IV.本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券及转融通。 进行监督：   根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：   I.承销证券；   II.违反规定向他人贷款或提供担保；   III.从事可能使基金承担无限责任的投资；   IV.向基金管理人、基金托管人出资；   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规 定的限制。 他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应 当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人同 意，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 债券市场进行监督。   I.基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施 进行监督。   基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并 按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收 到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及 回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金 托管人，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金 托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提 醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人 不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。   II.基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制   基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易 对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交 易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。  III.基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情 况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以 外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权 要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是 否在名单内列明。  本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉 及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款 银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。  基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进 行调整。  基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目 及核算的真实、准确。基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。  I.基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。  II.流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开 发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消 息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。  III.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事 会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股 票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书 面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金  IV.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关 书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并 应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足 够的时间进行审核。  V.基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规 定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金 托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就 该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资 流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指 令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证 监会。  如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托 管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管人应承担连带责任。  （2）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。  （3）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑 义进行解释或举证。  在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管 人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发 现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基 金管理人，并向中国证监会报告。  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托 管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人， 并报告中国证监会。           华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管 人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人应报告中国证监会。  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行 或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金 管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基 金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有 义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机 构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合理的疑义进行解释或举证。  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管 理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。  基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基 金管理人应报告中国证监会。   （三）基金财产的保管  （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。  （2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责 向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。   募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管 资格的商业银行开设的华泰柏瑞基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并 管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金 法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所 进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计 师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为 基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。   若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款 事宜。   基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人 不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务以外的活动。   资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机 构的其他规定。   基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人 不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。   （1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的 后台匹配及资金的清算。   （2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协 议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。   在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有 关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。   基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也 可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金 托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管 人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管 理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证 基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。对 于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。基金管理人在合同签署后 5 个工作 日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基 金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。   （四）基金资产净值计算与复核             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日该类基 金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算保留到小数 点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理 人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金净 值信息并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可 的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。   根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、审查基金管理 人计算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问 题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金 净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新 增事项，按国家最新规定估值。   （1）估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构未发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格。   ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允 价格；   ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格；  ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资 产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值 方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股 票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值。 公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 定估值。  因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担 的责任，有权向过错人追偿。  当基金管理人计算的基金净值信息已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者 或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支 付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该 错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造 成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提 供错误信息的当事人一方负责赔偿。   由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误 的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和 基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。   当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤 勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外 公布，由此造成的损失以及因该交易日基金净值信息计算顺延错误而引起的损失由基金管理人 承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和 会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期 进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管 理人的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠 正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个工作日内完成。   基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人 在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月 内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。   基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，以 加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复 核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完成 当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 核结果书面通知基金管理人。基金管理人在上半年结束之日起 30 日内完成中期报告，在中期 报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并 将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在每年结束之日起 45 日内完成年度报告，在年 度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将 复核结果书面通知基金管理人。   基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应 共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管 人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相 关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表 达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证 监会备案。   基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认 或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。   （五）基金份额持有人名册的登记与保管   基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效 日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金 份额。   基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金 管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电 子或文档的形式。保管期限为 15 年。   基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有 的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基 金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于 发生日后十个工作日内提交。   基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。   若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法                  华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 规规定各自承担相应的责任。      （六）适用法律和争议解决方式  相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以 解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承 担。  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。  本协议受中国法律管辖。      （七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算      （1）托管协议的变更程序      本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容 不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。      （2）基金托管协议终止的情形      发生以下情况，本托管协议终止：      （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。      （2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。      （3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。      （4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。               华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （5）基金财产清算程序： 见书；   （6）清算费用   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金 清算小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列顺序清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公 告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指 定报刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。             华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 二十一、对基金份额持有人的服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合 法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管理人直销柜台，个人投资者可通过基金管理人网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见 基金管理人网站相关公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务，包括 基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单位净值 等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。   （三）账单及资讯服务   基金管理人通过电子邮件形式向投资者定期发送交易电子邮件对账单（包括基金名称、 基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详及退订的除外。   投资者知悉并同意基金管理人不定期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理人客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金   （2）人工服务：提供交易日上午 9：00-11：30 下午 13：00-17：30 的人工服务。投资 人可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上午 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务人工服务。投资人可通过该方式获得业务咨询、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。   （六）联系基金管理人   （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过上述方式联系基 金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。              华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 二十二、其他应披露事项     本基金及基金管理人的有关公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下   列公告在指定媒介披露：                  公告名称                         披露日期 华泰柏瑞基金管理有限公司关于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金(A 类份额)基金产品 资料概要更新 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金(C 类份额)基金产品 资料概要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 1 季度报 告 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 2023 年年度报告                  2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司关于提醒投资者防范不法分子假冒公司 名义从事非法活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止和合期货有限公司办理旗下基 金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于对营业执照吊销客户采取限制交易 措施的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第四季度报 告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京中期时代基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告            华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 华泰柏瑞基金管理有限公司关于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第三季度报 告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金相关业务公告 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 （二）《华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；  （四）法律意见书；  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照；  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照；  （七）中国证监会要求的其他文件。  备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可在 营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华泰柏瑞基金管理有限公司                                    二〇二四年七月十三日